理财顾问可以纹身吗“六大准则”规范证券从业人员行为

为贯彻落实中央金融工作会议要求，引导行业机构和证券从业人员积极践行“五要五不”中国特色金融文化，强化从业人员职业道德建设，加强投资者保护，在广泛征求各方意见的基础上，中国证券业协会（下称“中证协”）9月2日正式修订发布了《证券从业人员职业道德准则》（下称《准则》），新准则自发布之日起实施。引导从业人员恪守职业道德 “为进一步适应新形势、新任务、新要求，引导证券从业人员珍惜职业声誉、恪守职业道德，有必要结合行业实际对《准则》进行修订。”中证协方面在修订说明中表示。此前的2020年8月，《证券从业人员职业道德准则》正式发布。该准则发布以来对加强从业人员职业道德建设发挥了重要作用。2023年10月中央金融工作会议召开，系统阐述了坚持走中国特色金融发展之路和中国特色现代金融体系的本质特征和主要内涵，为做好新时代金融工作明确了方向。 2024年3月，中国证监会在《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》（下称《意见》）中明确提出要督促行业机构及从业人员大力弘扬和践行“五要五不”中国特色金融文化。2024年4月，国务院出台《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，提出要推动证券基金机构高质量发展，积极培育良好的行业文化，坚决纠治拜金主义、奢靡享乐、急功近利、“炫富”等不良风气。新版《证券从业人员职业道德准则》包含“六大准则”：诚实守信，专业尽职；以义取利，珍惜声誉；稳健审慎，致力长远；守正创新，益国利民；依法合规，廉洁自律；尊重包容，共同发展。此次修订强调，大力弘扬和践行“五要五不”中国特色金融文化。培育中国特色金融文化是推动金融高质量发展、建设金融强国的必然要求，证券行业和证券从业人员应与时俱进弘扬和践行“五要五不”中国特色金融文化，提高政治站位，坚定不移走中国特色金融发展之路。《准则》修订稿持续倡导尊重包容、共同发展的行业生态。修订稿的最后条款保留了原《准则》“尊重包容、共同发展”的主要内容，该条款注重打造证券行业良好的精神面貌，从行业生态、社会共同体的角度进行补充，进而推动证券行业与全社会的整体和谐、稳定发展，契合《意见》提出的“优化行业发展生态”指导思想。同时，修订稿对该条款进行补充与完善，在最后发出倡议“做有格局、有担当、令人尊重的从业人员”，总结了《准则》作为从业人员行为指引的功能定位，引导行业从业人员积极履行社会责任，树立良好社会形象。强化声誉风险防范意识 “各单位要切实提高政治站位，增强大局意识，坚持以人民为中心，准确把握‘五要五不’的深刻内涵，积极履行从业人员职业道德建设主体责任，加强从业人员管理，引导从业人员树立崇高精神境界和道德修养，守住合规底线，筑牢廉洁自律意识，督促从业人员规范言行，珍惜行业声誉、公司声誉和个人声誉，坚决抵制与社会公德、中华传统美德、职业道德相背离的不良行为。”中证协强调，各相关单位应加强人员管理制度建设，对照《准则》要求于2025年3月31日前更新完善相关制度文件，并至少组织1次面向全员的职业道德宣导活动。相关制度中应建立形成道德模范、先进典型的正向激励机制，明确违反《准则》行为的警示、惩戒措施。中证协指出，相关机构应把好人员“入口关、晋升关、出口关”，强化对人员政治素质、道德品行、廉洁从业情况的考察。对存在负面声誉信息的人员，公司应当审慎聘用、任用。对存在违法违规、失德失范行为的人员坚决予以出清，不断净化从业人员队伍。同时，相关机构不得以相关人员已离职为由规避声誉信息报送职责，应形成有效声誉约束；应当按照全员全程、预防第一的原则，强化全员声誉风险防范意识，主动防范声誉风险，高度重视公司人员不当行为引发的声誉事件，及时总结梳理可能影响公司声誉的风险驱动因素，完善风险管理预案，建立健全快速响应、稳妥有效的声誉风险处置机制，主动维护、巩固和提升公司声誉，展现从业人员的良好风貌和行业良好形象。（中新） content_99215.html-中小金融机构可持续发展受关注, content_99216.html-“六大准则”规范证券从业人员行为, content_99217.html-泉州金融窗,

content_99218.html-并购重组呈现诸多新特点新趋势, content_99219.html-广告, 9月2日，中文传媒、华亚智能公告，并购重组事项获证监会注册批文；中国重工、中国船舶公告，双方正筹划由中国船舶通过向中国重工全体股东发行A股股票的方式换股吸收合并中国重工。这些都为A股市场并购重组进入活跃期增添了新的案例。5月以来，沪深交易所上市公司已披露近40单重大资产重组项目。去年以来，特别是新“国九条”出台以来，证监会多措并举激发并购重组市场活力，进一步优化重组政策环境。随着政策红利持续释放，并购重组将充分发挥资本市场主渠道作用，提振市场活力，助力上市公司高质量发展。战略性新兴产业并购不断涌现，央国企上市公司在并购重组市场中表现活跃，证券业并购重组提速……业内人士注意到，今年以来，上市公司并购重组呈现诸多新特点、新趋势。战略性新兴产业并购不断涌现。迈瑞医疗1月28日发布公告，拟通过“协议转让+表决权”方式，使用66.5亿元自有资金实现对科创板上市公司惠泰医疗控制权的收购。普源精电7月16日发布公告，公司发行股份购买耐数电子67.74%股权获证监会同意注册。该交易是“科创板八条”发布后并购重组注册第一单，也是科创板今年以来并购重组注册第一单。央国企上市公司在并购重组市场中表现活跃。中航电测8月6日公告，公司发行股份购买航空工业成都飞机工业（集团）有限责任公司100%股权的交易事项获证监会注册。 “随着国企改革持续深入推进，以及在加快发展新质生产力的导向下，科技型央地国企实施的产业并购或引领下一次并购热潮。”国金证券政策与ESG首席分析师杨佳妮分析称。分行业看，证券业并购重组明显提速。中航证券非银行业分析师薄晓旭认为，并购重组是券商实现外延式发展的有效手段，券商并购重组对提升行业整体竞争力、优化资源配置以及促进市场健康发展具有积极作用。市场人士认为，并购重组进入活跃期，离不开政策的持续完善和发力显效。展望下一阶段，并购重组估值包容性有望提升，“A并A”有望迎来良机，支付方式也将更加多元化，这些都将成为进一步活跃并购重组市场的重要因素。在业内专家看来，未来，并购重组的支付方式也有望更加多元化。“通过股份、现金、定向可转债等多种方式，可进一步提高交易的可行性。其中，开展股份对价分期支付，好比‘分期支付’，有助于减轻并购方的支付压力，提高并购的可行性和效率。通过股份对价分期支付的方式，可以实现并购双方利益的平衡和共赢，促进并购市场的健康发展。”南开大学金融发展研究院院长田利辉表示。（中新） content_99215.html-中小金融机构可持续发展受关注, content_99216.html-“六大准则”规范证券从业人员行为, content_99217.html-泉州金融窗, content_99218.html-并购重组呈现诸多新特点新趋势, content_99219.html-广告,